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【動態關注】證監會公布20起違法案例繼續保持高壓態勢

日期: 2019-01-15
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昨日,證監會公布了2018年證監稽查的20起違法典型案例,為資本市場各參與主體敲響了警鐘。?

案例有以下五種類型:?

一是虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案件。涉及的行為包括:嚴重損害中小投資者合法權益的欺詐發行、財務造假;實際控制人為掩蓋資金占用指使上市公司違規披露;上市公司自揭多年來財務造假、信披違規事實;上市公司生產經營合規性信息披露問題;報送虛假申請文件案等。?

在公布的7宗該類型案件中,金亞科技信息披露違法違規案是一起欺詐發行、財務造假的典型案件。證監會新聞發言人高莉介紹,金亞科技通過虛構客戶和業務、偽造合同等方式虛增收入和利潤,騙取IPO核準。上市后,金亞科技虛增2014年利潤約8049萬元,虛增銀行存款約2.18億元,虛列預付工程款約3.1億元。?

20183月,證監會依法對金亞科技及相關責任人員作出行政處罰,同年6月,證監會依法將相關人員涉嫌欺詐發行等犯罪問題移送公安機關。同年8月,證監會依法對立信所及相關人員作出行政處罰。?

證監會表示,對上市公司來說,欺詐發行、財務造假嚴重違反信息披露制度,嚴重破壞市場誠信基礎,始終是證監會監管執法的重中之重。部分上市公司法人治理缺位、內控管理混亂,違法行為損害上市公司和投資者的合法權益,必將受到法律嚴懲。證監會對嚴重侵害社會公眾利益,造成重大社會影響的市場主體“零容忍”。上市公司要嚴格遵守法律法規、誠信經營、切實擔負起應有的社會責任。?

本次公布中提及未勤勉盡責的中介機構有3家。一是銀信評估未勤勉盡責案;二是在華澤鈷鎳案中,國信證券作為華澤鈷鎳20132014年重大資產重組財務顧問和恢復上市的保薦機構,在執業過程中未勤勉盡責;三是瑞華會計師事務所在華澤鈷鎳2013年、2014年年度財務報表審計過程中未勤勉盡責,出具了存在虛假記載的審計報告。?

證監會表示,各類中介機構應當恪守資本市場“看門人”職責,樹牢合規意識,切實做到勤勉盡責。?

二是操縱市場類案件,涉及的市場操縱行為主要包括:利用杠桿資金短線操縱“次新股”,濫用信息優勢內外勾結操縱市場;“黑嘴”借助自媒體薦股實施操縱市場等。?

北八道操縱市場案是一起籌集巨量資金、使用眾多賬戶炒作“次新股”的典型案件。201725月,北八道及其實際控制人組織操盤團隊,通過多個資金中介籌集數十億資金,利用300多個證券賬戶,采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等手法操縱多只次新股,合計獲利9.5億元。20184月,證監會依法對北八道及相關責任人作出行政處罰。?

證監會還公布了兩起實際控制人操縱本公司股價的案件:一是阜興集團、李衛衛合謀操縱大連電瓷股票案;二是新三板掛牌公司眾益傳媒實際控制人操縱本公司股價案。以上案件的查處表明,部分上市公司與市場機構勾結,非法操縱信息披露內容和節奏,嚴重破壞市場定價功能,證監會對此始終予以嚴厲打擊。?

三是內幕交易及利用未公開信息交易類案件。公布的4起案件中,涉案主體包括上市公司高管、銀行從業者和基金從業者。查處為上市公司高管、銀行、基金公司相關從業者及親屬敲響了警鐘,相關人員必須樹立合規守約意識,不得突破法律底線,證監會始終保持對內幕交易的監管高壓態勢,切勿逾越法律底線。?

四是欺詐發行公司債券類案件。五洋建設為了符合公司債券公開發行條件,將工程項目應收賬款和應付賬款“對抵”后少計提壞賬準備,騙取了債券發行核準并多次向合格投資者公開發行。該案件也是證監會對發行債券行為行政處罰的首起案件,案件的查處表明企業通過交易所債券市場融資必須依法履行信息披露義務,守法誠信是對市場主體的基本要求。?

五是編造傳播證券期貨虛假信息案件。案件查處表明新媒體不是法外之地,編造傳播證券期貨虛假信息嚴重擾亂市場秩序,是法律嚴格禁止的行為。?

來源:證券時報

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