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投教基地 News
近日,證監會依法對王凱操縱“中電電機”案作出處罰,對王凱處以300萬元罰款;依法對阜興集團、李衛衛操縱“大連電瓷”案作出處罰,對阜興集團、李衛衛處以300萬元罰款,對阜興集團直接負責的主管人員朱一棟、鄭衛星給予警告,并分別處以60萬元、50萬元罰款,對阜興集團其他直接責任人員宋駿捷給予警告,并處以40萬元罰款;依法對馬永威操縱“中水漁業”案作出處罰,沒收馬永威違法所得14,520,571.09元,并處以29,041,142.18元罰款;依法對馬永威操縱“寶鼎科技”案作出處罰,沒收馬永威違法所得8,778,917.7元,并處以17,557,835.4元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會網站)   上述案件中,王凱實際控制47個賬戶,集中資金優勢、持股優勢,利用連續買賣、在自己控制的賬戶間交易等方式對“中電電機”實施了操縱行為;阜興集團、李衛衛簽訂理財協議,先后控制使用25個機構賬戶和436個個人賬戶,通過高杠桿配資集中資金優勢拉抬股價、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報以及利用信息優勢等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為;馬永威實際控制48個賬戶,通過配資借款,集中資金優勢,利用連續買賣、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報等方式對“中水漁業”實施了操縱行為,此外,馬永威運用相近手法對“寶鼎科技”實施了操縱行為。   近年來,借助杠桿資金操縱已成為市場操縱違法行為的新特點,...
發布時間: 2018 - 09 - 25
瀏覽次數:10
近日,證監會依法對福士達集團法人非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰,責令福士達集團改正,并處以10萬元罰款,對直接負責的主管人員王堅給予警告,并處以5萬元罰款,對其他直接責任人員張述給予警告,并處以3萬元罰款;依法對王清短線交易“摩恩電氣”案作出處罰,對王清給予警告,并處以10萬元罰款;依法對通金投資操縱“永藝股份”案作出處罰,對通金投資沒收違法所得6,814,322.69元,并處以13,628,645.38元罰款,對直接負責的主管人員劉璟給予警告,并處以30萬元罰款。河北證監局依法對焦玉淼從業人員違法買賣股票案作出處罰,責令焦玉淼依法處理非法持有的股票,并處以4萬元罰款。廣東證監局依法對柯榮卿短線交易“融捷股份”案作出處罰,對柯榮卿給予警告,并處以3萬元罰款。海南證監局依法對富立財富超比例持股未披露及限制期內交易股票案作出處罰,對富立財富給予警告,對超比例持股未披露行為處以30萬元罰款,對限制期內交易股票行為處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員李巖給予警告,對超比例持股未披露行為處以3萬元罰款,對限制期內交易股票行為處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)   上述案件中,通金投資作為私募基金管理人,控制利用其發行的4個私募基金產品賬戶及其他13個賬戶,集中資金優勢,采用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱了“永藝股份”股價,其行為違反了《證...
發布時間: 2018 - 09 - 13
瀏覽次數:114
2013年以來,A股上市公司現金分紅情況整體呈現出逐年改善的基本態勢,投資者的滿意度不斷提升。   一、實施現金分紅的上市公司家數、分紅總額與分紅均值逐年遞增,五年來整體派現率保持在30%以上   五年來A股上市公司現金分紅總額增長迅速,2017年全體A股上市公司分紅總額突破1萬億元大關,較2013年分紅7515.02億元增長了49.41%;2017年共有2870家上市公司披露分紅預案或已實施分紅,合計占比達81.58%,而2013年共計1884家上市公司實施現金分紅,占比為64.76%,5年間實施現金分紅的上市公司家數占比增長25.97%;2017年(3518家上市公司)平均每家上市公司實施現金分紅3.19億元,2013年(2909家上市公司)平均每家上市公司實施現金分紅2.58億元,五年來分紅均值累計增長23.64%。   2013年至2017年,A股上市公司整體派現率均在30%以上且基本保持向上的走勢,派現率最低值為2013年30.89%,最高值為2016年34.40%,這意味著五年來上市公司每年將超過三成的凈利潤額用于回報投資者,股東回報力較為穩定。   二、藍籌股分紅貢獻最大,創業板在保持高速增長的同時分紅力度逐步加大   2017年,上市公司現金分紅總額的79%來自上證A股,平均每家滬市上市公司分紅高達6億元;深證主板A...
發布時間: 2018 - 09 - 07
瀏覽次數:11
為深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,宣傳資本市場“三公”原則和以保護投資者合法權益為根本出發點的監管理念,進一步做好浙江轄區投資者教育和保護工作,在全社會營造尊重投資者、保護投資者的良好氛圍,浙江證監局決定以紀念改革開放40周年為契機,聯合相關單位舉辦“感恩有你·共同成長”投資者保護主題征文比賽活動。一、征文對象 浙江轄區的資本市場投資者、從業人員和其他參與者,以及關注資本市場發展的各界人士,參賽者年齡、工作單位不限。 二、征文主題 參賽者可以圍繞投資者保護主題,結合我國改革開放40周年的背景主線,選取以下一個或多個角度撰寫征文: 從開拓者或見證者的角度,用真實事例或具體數據記錄改革開放以來浙江資本市場改革發展取得的重大成就和投資者教育保護工作的積極進展;從經歷者的角度,講述投身于資本市場、投資行權維權或受益于投資者保護的真實故事,分享思想感悟,反映作為投資者或市場參與者的心聲,傳遞理性投資和依法維權的正能量;從建言者的角度,為加強投資者保護、促進資本市場持續健康發展獻計獻策,展望對新時代中國特色資本市場的美好愿景,凝聚同心共筑資本市場中國夢的磅礴力量。 三、征文時間 自2018年9月1日起至10月15日止(以郵件接收時間為準)。 四、合作單位 (一)主辦單位...
發布時間: 2018 - 08 - 26
瀏覽次數:273
近段時間以來,私募基金風險事件頻發,引發社會關注。不法分子利用各種手段,對投資者進行詐騙和誘導造成巨額經濟損失,也嚴重毒化了社會風氣。我基地搜集了一些私募基金犯罪典型案例,提醒投資者學習投資理財知識,提高防范金融詐騙意識。  案例簡介2016年12月,深圳證監局在處理信訪投訴事項中,發現某某基金未經證監會核準,擅自設立公募基金管理公司,在不具備公募證券投資基金管理資質的情況下,通過網站、社交網絡、電話等方式向不特定對象宣稱公司是境內管理基金數目最多、品種最全的基金管理公司之一,經營業務包括基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務,截至2017年6月底投研團隊累計創造分紅超過820億元,旗下有多種開放式基金,可以滿足各類風險偏好投資者需求。某某基金的虛假宣傳嚴重誤導投資者。為避免投資者購買該公司基金產品造成投資損失,深圳證監局對某某基金進行立案調查,認定該公司非法設立公開募集基金管理公司,聯合深圳市公安局經濟犯罪偵查局對公司進行查處,責令公司停止非法經營活動,并做出取締該公司的決定。 風險提示2013年,深圳市率先實施工商注冊登記改革,經營資格許可不作為工商登記的前置審批程序。不法分子利用此改革舉措,注冊“基金管理公司”后,違反《證券投資基金法》規定,在未取得證監會批準的情況下,借助“基金管理公司”的外衣虛假宣傳,“公開募集基金”,欺詐投資...
發布時間: 2018 - 08 - 23
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