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投教基地 News
最近,浙江省證監會發布了了一則《關于對浙江同花順云軟件有限公司采取責令處分有關人員措施的決定》,根據該決定。查明浙江省同花順云軟件有限公司鄭晶晶在2018年4月至6月期間存在不具有證券投資咨詢執業資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務的行為。違反了相關規定。并責令浙江同花順云軟件有限公司在收到本決定書之日起10個工作日內,根據公司有關制度規定,作出處分鄭晶晶的決定,并在作出決定之日起3個工作日內向浙江省證監會作書面報告。根據相關法律規定,向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。日常我們可能跟朋友會互相分享一些自己的證券投資心得。這屬于朋友之間的交流。而我們同時也會接觸到很多證券的客戶經理。一些微信、QQ的投資群。這時候我們就應該提高警惕,有不少投資群,明碼實價地要求收取群員投資咨詢的費用,然而并不具備相對應的資格。其職業道德和專業素養都要打上個問號。雖然不排除有部分的“大師”在用心給群員做分析。但網絡甚至是正規渠道結識的“業務人員”中還是有很多騙子。有的甚至打著大公司的名號招搖撞騙。在這種時候我們就應該拿起法律武器。堅決維護自身的權益。國家配備了大量的法律條文保護投資者的正當利益。維護金融市場的繁榮穩定。而這也需要我們自身知道這些武器。并合理地使用他們。關注我們的文章,我們將定期給您送上維權的“武器”及案例分析。
發布時間: 2019 - 12 - 26
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新三板深改的最后一項基本業務規則落地。昨日,全國股轉公司發布實施了包括“公開發行規則”在內的3項業務規則。至此,新三板全面深化改革涉及的7項基本業務規則全部發布實施,制度框架已然成形。  本次發布的3項業務規則包括《股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌規則(試行)》(下稱“公開發行規則”)這項基本業務規則,以及《股票向不特定合格投資者公開發行保薦業務管理細則(試行)》(下稱“保薦業務細則”)和《股票向不特定合格投資者公開發行與承銷管理細則(試行)》(下稱“發行承銷管理細則”)兩項業務細則。  上述業務規則的發布實施,標志著新三板市場股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌業務已正式啟動,市場各方可據此著手開展相關業務。  從規則要點看,“公開發行規則”調整了戰略配售范圍,刪除了保薦機構相關子公司可參與戰略配售的規定。保薦制度方面,要求為發行人提供保薦服務和提供主辦券商持續督導服務的證券公司為同一機構,或存在控制關系。發行承銷方面,采取多元化定價機制,初期采用全額資金申購,適時根據需要推出保證金申購和其他申購方式。  其中,與征求意見稿比較,本次發布實施的“公開發行規則”進行了三方面調整完善:一是調整戰略配售范圍,刪除了保薦機構相關子公司可參與戰略配售的規定。二是調整戰略配售限售要求,對戰投所持股份設置差異化限售安排。對發行人的高管、核心員工參與戰略配售所取得的股票,限售...
發布時間: 2019 - 12 - 25
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要說19年第四季度金融圈的大事,新三板改革的細則陸續出臺絕對算上一個。這次改革的力度空前強大,具體的事項也很多,然我們挑一些跟投資者相關的,最多接觸的跟大家分享:1. 精選層落地,新三板將分為:基礎層、創新層、精選層3三個板塊。就投資風險而言,精選層的企業更穩定,風險也會相對的低。2. 降低門檻、釋放流動性。主要有這幾個舉措:(1)投資門檻從以前統一的500萬降低為基礎層、創新層、精選層分別200萬、150萬、100萬。要求投資者申請權限開通前10個交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內的資產日均人民幣在對應門檻以上。并有一定的投資經歷等要求。(2)單筆申報最低數量從1000股下調至100股,并取消最小交易單位要求,放開單筆申報數量須為100股整數倍的限制,并在精選層推出連續競價交易方式,基礎層集合競價撮合頻次提升至1天5次,創新層集合競價撮合頻次提升至1天25次。增加交易頻率,提高流動性,降低交易成本。3. 開放轉板,在精選層掛牌一定期限,且符合交易所上市條件和相關規定的企業,可以直接轉板上市。打通中小企業成長壯大的上升通道。4. 加強監督管理,實施分類監管,研究提高違法成本,切實提升掛牌公司質量。并健全市場退出機制,完善摘牌制度,推動市場出清,促進形成良性的市場進退生態,切實保護投資者合法權益。總的來說,新三板改革讓更多的投資者能夠參與其中...
發布時間: 2019 - 12 - 18
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11月22日,經中共中央、國務院批準,國家發展改革委、商務部公布了《市場準入負面清單(2019年版)》,清單對私募基金行業管理提出明確要求,非金融機構、不從事金融活動的企業,在注冊名稱和經營范圍中原則上不得使用“基金管理”(注:指從事私募基金管理業務的基金管理公司或合伙企業)字樣。凡在名稱和經營范圍中選擇使用上述字樣的企業(包括存量企業),市場監管部門將注冊信息及時告知金融管理部門,金融管理部門、市場監管部門予以持續關注,并列入重點監管對象。這就意味著,市場監管部門與行業監管部門將更好密切協作,對打著“私募基金管理”旗號卻并不從事相關業務企業的監管力度將進一步加大,而對于真正從事私募基金管理業務的企業,市場準入將更加透明公正,準入隱性壁壘將進一步消除,私募基金行業將進入規范、透明、高效發展的新階段。全面實施市場準入負面清單制度,是黨中央、國務院的重大決策部署,是加快完善社會主義市場經濟體制的重要舉措。市場準入負面清單之外,各類市場主體皆可依法平等進入,不得另設門檻和隱性限制。近年來,私募基金行業監管體制和信用體系逐步建立健全,行業規范度、透明度不斷提升,服務實體經濟和創新創業成效顯現,已成為我國多層次資本市場中充滿活力、富有潛力的重要部分。《市場準入負面清單(2019年版)》將私募基金行業納入全國統一的市場準入制度體系,著眼于破解私募基金行業準入難、特別是民營企業準入難問題,明確了...
發布時間: 2019 - 11 - 28
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新年1月21日,根據人民銀行營業管理部行政處罰信息公示,開聯通支付服務有限公司(簡稱開聯通)與銀盈通支付有限公司(簡稱銀聯通),分別被罰款2324萬元與1790萬元。因其違反了《中華人民共和國反洗錢法》第十六條第一款、第二款等規定。同時兩家公司的相關負責人也遭到了處罰。可見,自2015年嚴打以來,政府對于反洗錢的力度從未減弱。此次的兩家公司都屬于第三方支付公司,自2018年10月證監會公布《互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法(試行)》,反洗錢對互聯網金融的監管就變得有法可依。時代的發展帶來很多新興的行業和新的投資方法,從中也制造了不少新的洗錢渠道。但法律也在不斷地更新。保護投資者,和群眾的資產安全。也使的與洗錢相關的產業變得更加難以為繼。同樣的,對于第三方支付,我們也要做好警惕,除了我們收悉的微信支付、支付寶各種小眾的支付方式層出不窮。雖然由國家和法律為我們保駕護航,但投資者也應該時刻警惕,在為國家的反洗錢活動盡一分力的同時也是保護自己的財產安全。
發布時間: 2019 - 11 - 27
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