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投教基地 News
一紙公告顯示出360金服旗下公司基金銷售違規,遭責令整改。 12月24日,河南證監局公告稱,和耕傳承基金銷售公司違反了《證券投資基金銷售管理辦法》。該公司被責令立即停止違規行為,并在2019年2月19日前予以改正。 公告顯示了和耕傳承基金銷售公司存在的五大問題。一是在銷售公募基金產品時未嚴格履行審慎調查程序;二是部分員工薪酬由公司控股股東發放;三是向監管部門報送的數據不準確;四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權益須知》部分內容未更新。 另外,公告顯示該公司應當在2019年2月19日前向河南證監局提交書面整改報告。 值得注意的是,和耕傳承成立于2015年2月16日,注冊資本2000萬元人民幣,是360金服集團旗下子公司。該公司于2015年10月1日獲批從事基金銷售業務,是河南首家獨立基金銷售持牌企業。 Wind數據顯示,目前和耕傳承代銷的基金數量達到1208只,代銷基金公司的數量也達到34家,分別在110家獨立基金代銷機構中排名第46位和第50位。 事實上,監管不斷加碼,今年以來已對多家基金代銷機構實施了處罰措施。 4月8日,基金業協會發布了《關于暫停尚智逢源(北京)基金銷售有限公司私募基金募集業務的決定》。決定中稱,協會收到北京證監局對其出具的《關于對尚智逢源(北京)基金銷售有限公司采取責令改正并暫停辦理公募基...
發布時間: 2018 - 12 - 30
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近日,證監會依法對東方花旗未勤勉盡責案作出處罰,責令東方花旗改正,沒收業務收入595萬元,并處以1785萬元罰款,對直接負責的主管人員鄭劍輝、蔡軍強給予警告,并分別處以10萬元罰款;依法對中天運所未勤勉盡責案作出處罰,沒收中天運所業務收入66萬元,并處以198萬元罰款,對直接負責的主管人員朱曉崴、李朝陽給予警告,并分別處以5萬元罰款;依法對銀信評估未勤勉盡責案作出處罰,責令銀信評估改正,沒收業務收入100萬元,并處以300萬元罰款,對直接負責的主管人員梅惠民、李琦給予警告,并分別處以5萬元罰款,對直接負責的主管人員龔沈璐給予警告,并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會網站) 上述案件中,東方花旗作為粵傳媒收購香榭麗項目財務顧問,在盡職調查中未勤勉盡責,存在未制定盡職調查清單、未全面評估風險、對收入及應收賬款核查程序缺失等違反《財務顧問管理辦法》的行為,所出具的《財務顧問報告》存在虛假記載;中天運所作為粵傳媒收購香榭麗項目審計機構,在審計過程中未勤勉盡責,存在未保持應有的職業謹慎和職業懷疑、未嚴格執行風險評估程序、未執行恰當的進一步審計程序等違反《審計準則》的行為,所出具的《審計報告》存在虛假記載;銀信評估作為保千里電子相關項目的評估機構,在評估業務實施過程中未勤勉盡責,存在未對相關協議適當關注并實施有效評估程序、評估底稿收集不完整等違反《資產評估準則》的行為,所出具...
發布時間: 2018 - 12 - 26
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為了貫徹落實最高人民法院和中國證監會《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》精神,促進中國證券業協會與地方協會協作開展證券糾紛調解工作的專業化和規范化水平,提高調解工作人員化解糾紛技能,推進證券行業調解與法院、仲裁機構的訴調對接、仲調對接工作合作,2018年12月12日,中國證券業協會在深圳組織召開了地方協會證券糾紛調解工作交流會,來自全國31個地方證券業協會的調解工作負責人和調解工作人員,以及中證協證券糾紛調解中心工作人員共41人參加了會議。 交流會由中證協證券糾紛調解中心主任談志琦主持,深圳證監局機構處、投保處負責人到會致辭。中證協在2013年就與北京市西城區人民法院簽署了訴調對接合作協議,2017年中證協證券糾紛調解中心正式入駐西城區法院金融街法庭,此次交流會邀請金融街法庭副庭長童飛就證券類案件的審理與訴調對接工作做專題報告。湖南證券業協會常務副會長兼秘書長劉丹岳、浙江證券業協會秘書長徐偉、四川證券期貨業協會秘書長金昊結合各自的特色工作和成功案例,分享了調解工作經驗。參會人員還圍繞證券糾紛多元化解機制推進過程中普遍關心的問題進行了熱烈的討論。 地方證券業協會作為中證協“三位一體”多元糾紛化解機制的重要組成部分,在中證協的協調推動下,進行大量具有地方特色的證券糾紛調解工作實踐,促進了證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的順利完成。 為了學習深...
發布時間: 2018 - 12 - 17
瀏覽次數:40
近兩個月以來,ST股及游走在“披星戴帽”邊緣的公司,發出資產出售、債務重組等相關的公告明顯增多。不過,在上市公司積極醞釀“保殼”動作的同時,監管的步伐也緊隨其后,近期已有多家拋出資產出售計劃的公司遭到監管問詢。業內人士指出,在退市監管日漸成熟的當下,沒有業績支撐的“保殼”之路越來越難走,普通投資者應對相關行情的炒作提高警惕。 保殼動作頻頻 中國證券報記者統計發現,11月份以來,已有*ST皇臺、*ST椰島、*ST東電、*ST大唐、*ST巴士等十余家上市公司發布了資產出售、資產重組的公告,“保殼”意圖明顯。 12月7日晚間,*ST皇臺公告,擬將其持有的甘肅唐之彩69.55%的股權轉讓給控股股東上海厚豐,交易作價1.57億元,全部以現金方式支付。此前,由于連續兩年出現虧損,*ST皇臺已被交易所進行了退市風險警示。今年1至11月份,*ST皇臺實現營業收入0.22億元,歸屬母公司股東的凈利潤為-0.51億元。根據A股相關上市規則,如果*ST皇臺不能在2018年扭轉虧損局面并實現凈資產為正,將面臨暫停上市交易的風險。 “在合法合規前提下,資產轉讓和資產重組是過去上市公司‘保殼’較常見和有效的手法。”東北證券付立春表示,從理論上講,經過資產轉讓或重組,可以有效減輕上市公司的資金壓力、優化上市公司的業務,從而使上市公司重新煥發持續經營的能力。但應警惕的是,很...
發布時間: 2018 - 12 - 13
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發布時間: 2018 - 12 - 01
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