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投教基地 News
1月23日,證監會披露4宗涉及操縱ETF交易的處罰決定書,證監會分別對福建道沖以及李盛開、張秋麗、王永柯、封建華、解中力、丁華強等相關機構和當事人作出處罰。其中福建道沖操縱成交54.57億元虧損被重罰,陽昊投資操縱ETF交易后機構注銷,雖然交易最終虧損,但相關當事人被處罰。 具體來看,封建華于2015年8月11日至9月8日,控制使用“封建華”賬戶,進行商品ETF等9只ETF產品交易,影響該9只ETF產品交易量,變相進行相應ETF與相應成分股日內回轉交易,非法獲利約501.96萬元。證監會沒收封建華違法所得約501.96萬元,并處以約501.96萬元罰款,共計罰沒1003.92萬元。 王永柯于2015年6月15日至7月30日,控制使用“周某鵬”賬戶,進行創業板ETF等4只ETF產品交易,影響該4只ETF產品交易量,變相進行相應ETF與相應成分股日內回轉交易,非法獲利約453.30萬元。證監會決定沒收王永柯違法所得約453.30萬元,并處以約453.30萬元罰款。 2015年6月15日至8月12日,福建道沖投資管理有限公司(以下簡稱福建道沖)在自己實際控制的單一賬戶或賬戶間進行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF產品交易,影響上述ETF交易量,變相進行相應ETF與相應成分股日內回轉交易。操縱期間共42個交易日內,賬戶組交易深100ET...
發布時間: 2019 - 01 - 25
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昨日,證監會公布了2018年證監稽查的20起違法典型案例,為資本市場各參與主體敲響了警鐘。 案例有以下五種類型: 一是虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案件。涉及的行為包括:嚴重損害中小投資者合法權益的欺詐發行、財務造假;實際控制人為掩蓋資金占用指使上市公司違規披露;上市公司自揭多年來財務造假、信披違規事實;上市公司生產經營合規性信息披露問題;報送虛假申請文件案等。 在公布的7宗該類型案件中,金亞科技信息披露違法違規案是一起欺詐發行、財務造假的典型案件。證監會新聞發言人高莉介紹,金亞科技通過虛構客戶和業務、偽造合同等方式虛增收入和利潤,騙取IPO核準。上市后,金亞科技虛增2014年利潤約8049萬元,虛增銀行存款約2.18億元,虛列預付工程款約3.1億元。 2018年3月,證監會依法對金亞科技及相關責任人員作出行政處罰,同年6月,證監會依法將相關人員涉嫌欺詐發行等犯罪問題移送公安機關。同年8月,證監會依法對立信所及相關人員作出行政處罰。 證監會表示,對上市公司來說,欺詐發行、財務造假嚴重違反信息披露制度,嚴重破壞市場誠信基礎,始終是證監會監管執法的重中之重。部分上市公司法人治理缺位、內控管理混亂,違法行為損害上市公司和投資者的合法權益,必將受到法律嚴懲。證監會對嚴重侵害社會公眾利益,造成重大社會影響的市場主體“零容忍”。上市公司要嚴格遵守...
發布時間: 2019 - 01 - 15
瀏覽次數:2798
證券時報報道,2018年,國內外形勢發生了深刻復雜的變化,對中國資本市場而言,機遇與挑戰并存。在此背景下,如何平衡監管與發展,考驗著監管部門的智慧。 這一年,深交所圍繞“服務實體經濟、防范化解風險、深化市場改革”三項任務,以促進深市多層次市場長遠健康發展為根本遵循,回歸監管本源,著力提升上市公司一線監管和服務效能,積極助力上市公司實現高質量發展。 回過頭看,深交所全年監管工作守職責出實效,妥善處置股票質押平倉風險、債務風險、商譽減值風險等重點難點問題,引導上市公司規范發展,保障市場平穩有序發展。 堅守監管職責提升一線監管效能 據不完全統計,深交所2018年累計發出近1900余份問詢函、850余份關注函、1400余份定期報告問詢函、40份約見函,共4190份,其中公開函件近2000份;對24家上市公司及166名相關責任人予以公開譴責處分、對61家上市公司及435名相關責任人予以通報批評處分,公開認定不適合擔任上市公司董監高1家次。 接近4200份的各類函件,這意味著2018年平均每家深市上市公司就會收到兩份函件。 數據的背后是深交所以促進深市多層次市場長遠健康發展為根本遵循,堅守監管職責、優化監管理念、豐富監管手段、突出監管實效,提升一線監管工作的效率和效果。 盡管2018年面臨著各種困難,但深交所的監管工作一直沒...
發布時間: 2019 - 01 - 09
瀏覽次數:81
證監會新聞發言人常德鵬昨日介紹,證監會稽查部門近期以嚴厲打擊屢查屢犯、性質惡劣、后果嚴重的證券違法活動為重點,加強與公安機關溝通,全面分析相關案件線索及調查工作情況,在重點分析涉嫌證券違法犯罪線索的基礎上,確定了9起重大案件作為2018年第四批專項執法行動集中部署。這批案件涵蓋涉嫌背信損害上市公司利益、操縱市場、內幕交易等違法犯罪類型。目前,相關工作已全面展開。 常德鵬表示,證監會將不斷強化與公安機關的執法協調配合,按照優勢互補、信息共享、協同推進的工作要求,積極支持公安機關案件偵查,配合公安機關依法追究違法主體刑事責任,堅決打擊侵蝕市場運行基礎、積聚市場重大風險、群眾反映強烈的證券期貨違法行為,有力維護資本市場健康穩定發展。同時,常德鵬還通報了證監會的2宗行政處罰,均和信息披露違法違規有關。近日,證監會依法對天成控股信息披露違法違規案作出處罰,對天成控股給予警告,并處以40萬元罰款,對直接負責的主管人員王國生、馬濱嵐給予警告,并分別處以10萬元罰款,對其他直接責任人員周聯俊等3人給予警告,并分別處以3萬元罰款;依法對ST仰帆(原名為*ST國藥)信息披露違法違規案作出處罰,責令ST仰帆改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對直接負責的主管人員錢漢新等5人給予警告,并分別處以30萬元罰款,對其他直接責任人員朱忠良等12人給予警告,并分別處以10萬元罰款。 上述案件中...
發布時間: 2019 - 01 - 03
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