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中國證券報報道,2018年年報即將步入披露高峰期。數據顯示,3月份將有1131家上市公司披露年報,約占滬深兩市上市公司總數的32%。 “今年以來,審計機構特別仔細,對年報中涉及的商譽減值等問題格外關注。”多家上市公司人士稱,今年的年報工作量超出往年,監管部門通過召開年報監管工作會、業務培訓、約談、現場走訪、問詢等方式“敲警鐘”。 據悉,財務舞弊風險較高、業績大幅波動、內控存在缺陷、商譽減值風險高、關聯方違規資金占用、違規擔保風險較高等情況的六類公司,商譽減值、違規資金占用及擔保、并購重組合規性、信息披露、公司治理等五大問題成為監管部門關注重點。 部分公司變更審計機構 截至2月28日,A股共有52家上市公司披露了2018年年報。數據顯示,倘若預約的年報披露時間不變,1131家上市公司將于3月份披露2018年年報,約占滬深兩市上市公司總數的32%。2376家上市公司預約4月份披露年報。這意味著,3月份將迎來年報披露小高峰。 不過,中國注冊會計師協會(簡稱“中注協”)發布的數據顯示,截至2019年2月11日,共有38家事務所向中注協報備了上市公司財務報表審計機構變更信息,涉及上市公司255家。前后任事務所均已報備變更信息的173家。對于變更的原因,151家上市公司表示,前任事務所提供審計服務年限較長或聘期屆滿;54家公司表示,上市公司發展...
發布時間: 2019 - 03 - 01
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近日,證監會依法對李甫、劉丹內幕交易“新日恒力”案作出行政處罰,沒收李甫和劉丹違法所得4,487,398.72元,并處以13,462,196.16元罰款。河南證監局依法對劉曉斌內幕交易“貝斯特”案作出行政處罰,對其處以6萬元罰款。新疆證監局依法分別對李金剛、張新紅內幕交易“西部黃金”案作出行政處罰,責令李金剛依法處理非法持有的證券,并對其處以25萬元罰款;責令張新紅依法處理非法持有的證券,沒收其違法所得5,602.1元,并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站) 上述案件中,李甫與內幕信息知情人關系密切,且在內幕信息敏感期內頻繁聯絡,后與其配偶劉丹共同利用“劉丹”賬戶交易“新日恒力”股票,交易行為明顯異常。劉曉斌系貝斯特重組標的佰維存儲的董事、副總經理,其利用工作關系,在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡接觸,并利用他人賬戶內幕交易“貝斯特”股票。李金剛在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁聯絡,并利用個人賬戶交易“西部黃金”股票,交易行為明顯異常。張新紅的配偶為內幕信息知情人,張新紅因其配偶獲知內幕信息,并在內幕信息敏感期內利用個人賬戶交易“西部黃金”股票,交易行為明顯異常。 內幕交易行為通過濫用信息優勢謀取不法利益,侵害廣大投資者的合法權益,嚴重破壞了公開公平公正的市場秩序,我會將繼續保持強有力的監管執法,嚴厲打擊內幕交易,凈化證券市場...
發布時間: 2019 - 02 - 25
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為規范發展期貨市場,增強期貨市場服務實體經濟能力,精準打擊期貨市場操縱行為,維護期貨市場秩序,防范風險,根據《期貨交易管理條例》授權,證監會起草了《關于期貨交易管理條例第七十條第一款第五項的規定(征求意見稿)》(以下簡稱《規定》)。近日,證監會就《規定》向社會公開征求意見。 《規定》共7條。第一條為制定依據,第二至五條明確禁止虛假申報、蠱惑、搶帽子、擠倉等四種操縱期貨交易價格的行為,并規定了具體構成要件。其中,第二條禁止任何單位或者個人不以成交為目的申報買賣合約,影響期貨交易價格,并進行與申報方向相反的交易或者謀取其他不正當利益;第三條禁止任何單位或者個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,影響期貨交易價格,并進行相關交易或者謀取其他不正當利益;第四條禁止從事期貨投資咨詢業務的機構或其人員,或者其他具有市場影響力的主體,對合約或合約標的物作出公開評價、預測或者投資建議,影響期貨交易價格,并進行與其評價、預測或者投資建議方向相反的期貨交易;第五條禁止任何單位或個人單獨或者聯合,在臨近交割月或交割月,利用不正當手段規避持倉限制,形成持倉優勢,影響期貨交易價格。第六條為責任條款。第七條為生效日期。 歡迎社會各界提出寶貴意見,證監會將認真研究各方反饋意見,進一步完善后按程序發布實施。 來源:證監會網站
發布時間: 2019 - 02 - 19
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近期,監管層開出了春節過后的首張罰單。2月10日下午,海利生物公告稱,公司于近日收到中國證券監督管理委員會上海監管局行政監管措施決定書《關于對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》(簡稱《決定書》)。當事人被采取出具警示函的行政監管措施。 具體來看,2018年10月18日至2018年11月1日,章建平、方文艷、方德基繼續通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬股,占海利生物總股本的5.37%。上述行為違反了相關規定,上海證監局決定對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監管措施。 從上述案件可以看出,證監會對“牛散”的監管力度從未放松。去年3月份證監會公布2份行政處罰決定書,對超級“牛散”馮志浩和孟祥龍合計罰沒逾1億元。去年7月份,證監會發布第二批資本市場“老賴”名單,共有46人,其中包括“牛散”朱康軍等。 蘇寧金融研究院宏觀經濟研究中心主任黃志龍在接受《證券日報》記者采訪時表示,證監會對散戶的監管,主要集中于散戶與機構投資者相互配合,炒作某一只股票,或者獲取內幕消息,獲取非法收益,或者與一致行動人,提前增持或減持某只股票,獲取非法收益。這些違法違規行為都會受到監管部門的強力監管。 中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示,要杜絕違法違規行為,需要升級監測手段、處罰力度。升級監測...
發布時間: 2019 - 02 - 12
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1月31日,證監會披露兩份處罰決定書,其中證監會依法對李甫、劉丹夫婦內幕交易新日恒力股票,被證監會處罰;歐海鷹超比例持有新日恒力未披露及限制期交易,證監會對歐海鷹作出處罰。 具體來看,劉丹系李甫配偶,李甫與新日恒力實際控制人虞某明相識十多年,關系密切。經證監會調查,“劉丹”賬戶的資金變化以及交易“新日恒力”的時間與李甫和虞某明聯絡時間高度一致,與內幕信息的形成、變化和公開時間高度吻合。此外,“劉丹”賬戶動用大額資金交易單只股票,與以往小額交易且分散持股的習慣不同,交易行為明顯異常。 李甫、劉丹的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規定,構成內幕交易。證監會依據《證券法》,決定沒收李甫和劉丹違法所得448.74萬元,并處以1346.22萬元罰款。 另一份處罰書顯示,歐海鷹超比例持有“新日恒力”未披露及限制期轉讓期增持的行為違反《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。 證監會依據《證券法》,決定對歐海鷹超比例持股未報告披露且在限制轉讓期增持的行為責令改正,給予警告,并處以100萬元罰款。其中對信息披露違法行為罰款40萬元,對限制轉讓期內增持行為罰款60萬元。 來源:證券日報
發布時間: 2019 - 02 - 01
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