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投教基地 News
為了規范上海證券交易所科創板投資者教育與適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據相關業務規則,3月19日,上交所就科創板投資者教育與適當性管理相關事項發出通知。 通知明確,會員應當嚴格按照相關規定,制定科創板股票投資者適當性管理的相關工作制度,對投資者進行適當性管理。參與科創板股票交易(含發行申購)的投資者應當符合上交所規定的適當性管理要求,會員不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創板股票交易。 通知同時明確,會員為個人投資者開通科創板股票交易權限的,個人投資者應當符合下列條件:申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);參與證券交易24個月以上;上交所規定的其他條件。 機構投資者參與科創板股票交易,應當符合法律法規及上交所業務規則的規定。根據通知,會員為個人投資者開通科創板股票交易權限前,應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查,具體包括證券賬戶及資金賬戶內資產的認定和參與證券交易經驗的認定。 同時,會員應當對個人投資者的資產狀況、投資經驗、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估,并將評估結果及適當性匹配意見告知個人投資者。同時,應當對上述評估結果和告知情況進行記錄、留存。 通知要求,會員應當根據《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必...
發布時間: 2019 - 03 - 20
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上周滬深交易所網站公開披露問詢函件45封,數量上回升明顯。 裕同科技、華寶股份因2018年度利潤分配預案收到深交所的關注函。裕同科技擬每10股轉增12股,同時每10股派發現金紅利6元(含稅);華寶股份擬向全體股東每10股派發40元(含稅)現金股利,總額超過24億元。預案披露次日,裕同科技、華寶股份均一字漲停。 深交所要求裕同科技結合公司所處行業特點、公司發展階段、經營模式、報告期內主要經營情況、未來發展戰略、資金需求等因素,補充說明此次利潤分配方案與公司業績成長性的匹配情況及理由;結合公司目前的股價、市盈率、市凈率及同行業可比公司的情況,充分提示公司股價的交易風險;補充披露方案的籌劃過程、參與籌劃人,以及公司在信息保密和防范內幕交易方面所采取的具體措施。 因為超高的分紅金額,華寶股份的利潤分配方案吸引了更多的關注,也引發了一些討論,深交所關注函追問得更加細致和深入。 深交所注意到,華寶股份《招股說明書》顯示,募集資金中的6.49億元用于補充流動資金,原因是公司發展需要大量的資金。此次利潤分配的總額達到24.64億元,占華寶股份母公司未分配利潤總額的97.91%。因此,深交所追問華寶股份此次分配預案的確定依據,要求公司分析該方案是否符合公司長遠發展的戰略,是否會對公司的可持續經營造成影響。 華寶股份2018年3月上市,深交所追問公司上...
發布時間: 2019 - 03 - 18
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3月5日,平治信息披露收購公告,擬以1.11億元現金收購其實際控制人郭慶、張暉持有的深圳市兆能訊通科技有限公司(簡稱“深圳兆能”)51%股權。平治信息將于3月21日召開臨時股東大會審議此事項。中證中小投資者服務中心表示,收購方案對深圳兆能的情況披露較為簡單,投資者信息獲取不充分,無法做出理性判斷。作為保護投資者權益的公益機構及平治信息的小股東,投服中心對深圳兆能未來經營的可持續性、高溢價收購是否涉及利益輸送等存在疑問,希望平治信息能及時回應。 深圳兆能成立于2014年11月,從事寬帶網絡終端設備業務;2018年營業收入為3.28億元、凈利潤為-468.28萬元,經營活動產生的現金流量凈額為-2.21億元;2015年至2017年的經營業績未披露。交易對方承諾,深圳兆能2019年至2021年凈利潤分別不低于2850萬元、3750萬元、4320萬元。深圳兆能成立時間較短,2018年經營虧損,投服中心對收購后其持續盈利表示疑慮。 通信設備制造行業屬于充分競爭行業,通信運營商在集采過程中占據主導地位,競爭力較強的綜合供應商相對穩定。而深圳兆能的規模相對較小,能夠提供的產品和技術支持能力相對有限。隨著5G的來臨,通信運營商對產品質量、標準等方面的要求不斷提高。投服中心指出:在此競爭格局下,深圳兆能如何獲取訂單以實現業績承諾?在承諾補償方案中是否應該增加除三大通信運營商之外的...
發布時間: 2019 - 03 - 14
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近日,證監會依法對澄星股份信息披露違法違規案件作出行政處罰,對澄星股份責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對李興等5名直接負責的主管人員給予警告,并分別處以8萬元至30萬元不等的罰款,對李岐霞等15名其他責任人員給予警告,并分別處以3萬元至5萬元不等的罰款,此外,對澄星股份董事、財務總監周忠明及副董事長、總經理傅本度分別采取十年、三年的證券市場禁入措施;依法對大信事務所未勤勉盡責案作出行政處罰,對大信事務所責令改正,沒收大信事務所業務收入60萬元,并處以180萬元罰款,對其注冊會計師鐘永和、孫建偉給予警告,并處以10萬元罰款,同時對兩人分別采取五年的證券市場禁入措施。吉林證監局依法對融鈺集團信息披露違法違規案件作出行政處罰,對融鈺集團責令改正,給予警告,并處以50萬元罰款,對尹宏偉和江平2名直接負責的主管人員給予警告,并分別處以30萬元罰款,對黃佳慧等7名其他責任人員給予警告,并分別處以5萬元至10萬元不等的罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站) 上述案件中,澄星股份未按規定披露與控股股東及其關聯方的非經營性資金往來,并且公司2011年、2012年年度報告存在虛假記載;大信事務所在五洋建設具體審計項目中未勤勉盡責,在未獲取充分、適當的審計證據加以驗證的前提下,即認可了五洋建設對承接工程項目應收賬款和應付賬款“對抵”的賬務處理,出具的審計報告存在虛假記載;融...
發布時間: 2019 - 03 - 11
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中小投資者維權難,維權成本高,是我國資本市場的一個問題。隨著中證中小投資者服務中心的強力介入,用法律手段幫助投資者行權、維權,中小投資者保護和維權形勢得到極大改變,市場參與者對中小投資者保護和維權的信心與期待得到重塑。 資料顯示,截至2月28日,投服中心累計訴訟16起(其中股東訴訟1起),結案5起;申請支持訴訟投資者共980人,訴求總金額達6000余萬元。目前共有215位投資者獲賠,獲賠總金額940萬元,累計獲賠占訴求金額比例為70.82%;其中106位投資者通過判決獲賠710萬元,判決獲賠占訴求金額比例為86.76%,109位投資者選擇和解獲賠230萬元,和解獲賠占訴求金額比例為47.69%。 多形式推進民事賠償支持訴訟 隨著廣大投資者維權意識的覺醒,證券虛假陳述民事賠償訴訟案件數量近年來激增。投服中心作為中小投資者的“后臺”和“娘家人”,在支持中小投資者維權方面充分發揮專業優勢,起到不可替代的重要作用。 眾所周知,虛假陳述民事賠償案件原告數量龐大,動輒幾十人甚至幾百人,司法審判工作量極大,導致訴訟周期普遍較長。經統計,法院一審平均審理周期為4個月;另一方面,被告往往將管轄異議、上訴作為拖延訴訟周期和賠付時間的手段,無形中又增加了投資者的維權時間成本。 對此,投服中心采取多種方式,不拘一格支持中小投資者進行民事賠償訴訟。 ...
發布時間: 2019 - 03 - 04
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