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投教基地 News
據接近證監會人士透露,日前,中國證監會私募部和打非局已經合二為一,新組建成立了市場監管二部(簡稱:市場二部),私募部不再獨立存在,原北京證監局局長王建平已經正式出任市場二部主任。證監會原市場部改組為市場監管一部(簡稱:市場一部)。 根據中國證監會官網,私募部的職能為:擬訂監管私募投資基金的規則、實施細則;擬訂私募投資基金合格投資者標準、信息披露規則等;負責私募投資基金的信息統計和風險監測工作;組織對私募投資基金開展監督檢查;牽頭負責私募投資基金風險處置工作;指導協會和會管機構開展備案和服務工作;負責私募投資基金的投資者教育保護、國際交往合作等工作。 而早在去年5月的中國上市公司協會2019年年會上,證監會易會滿主席就表示,監管流程再造是重要基礎。2019年7月19日,證監會主席易會滿再次在證監會舉辦的“不忘初心、牢記使命”主題教育專題黨課上表示,要推進監管流程再造,突出監管重點、強化科技監管,加強對外監管協作,積極營造良好市場生態。 此次中國證監會私募部與打非局合并組建為市場二部,預計將會加大對私募監管的力度,重拳打擊私募行業的各種違法違規行為,對中國私募行業的健康長期發展將會是重大利好。(轉載自:母基金周刊)
發布時間: 2020 - 03 - 30
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【編者按】 合規守信是私募基金行業必須堅守的底線、不可逾越的紅線,社會責任是社會樹立的行業道德高線。前者必須強制遵守,后者值得鼓勵踐行。私募基金行業還處于發展初期階段,但是許多機構已經初步顯示出踐行社會責任的自覺性,在扶貧攻堅中發揮了重要的作用。我們堅信,積極踐行社會責任、開展以可持續發展為核心的責任投資,是未來私募基金行業健康可持續發展的必然趨勢,也是應有之義。2月10日開始,《中國基金報》將每周刊發專版,從不同角度剖析私募基金如何支持創新,為實體經濟服務。第十一版就此刊發專題文章《發揚私募專業優勢 為脫貧攻堅注入基金力量》。發揚私募專業優勢 為脫貧攻堅注入基金力量中國證券投資基金業協會黨的十八大以來,黨中央、國務院把扶貧開發工作納入“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局,擺到治國理政的重要位置。打贏脫貧攻堅戰是黨的十九大提出的三大攻堅戰之一,對如期全面建成小康社會具有十分重要的意義。2017年,習近平總書記在全國金融工作會議上強調,要切實推進金融精準扶貧。我國私募行業生長于中國特色社會主義制度之下,伴隨著社會主義市場經濟體制和我國資本市場逐步發展,在服務實體經濟的過程中逐漸壯大。持續提升服務實體經濟的質量和效率,支持貧困地區經濟社會發展,推動解決發展的不平衡不充分問題,既是私募行業踐行初心使命的具體實踐,也是新時代私募行業文化建設的重要內容。在實際工作中,私募基金...
發布時間: 2020 - 03 - 26
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新《證券法》在全面推行注冊制的同時,進一步壓實了中介機構法律責任。浙江證監局歸納出券商承銷保薦業務中新增和強化的“六項法律責任”和“一項保護機制”提醒在轄區展業的券商及從業人員務必勤勉盡責,當好資本市場“看門人”。 “六項法律責任”之一:強化虛假陳述等行為的法律責任保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或不履行其他法定職責的,將被處以責令改正,給予警告,沒收業務收入,罰款金額從1-5倍提高至1-10倍;增加無業務收入或者收入不足100萬元,處以100萬-1000萬元以下罰款。對相關直接責任人員的罰款金額從3萬-30萬元提高至50萬-500萬元。 “六項法律責任”之二:新增違反核查義務的法律責任證券公司承銷證券中如違反對公開發行募集文件真實性、準確性、完整性的核查義務,將被處以責令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處50萬-500萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷相關業務許可。對相關直接責任人員視情節可處以最高500萬元的罰款。 “六項法律責任”之三:強化不正當承銷的法律責任證券公司承銷證券中如進行虛假的或誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動,或以不正當競爭手段招攬承銷業務,以及其他違反證券承銷業務規定的,將被處以責令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處的罰款金額從30萬-60萬元提高到50萬-500萬元。對相關直接責任人員...
發布時間: 2020 - 03 - 24
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2020年3月1日實施的新《證券法》首次將自愿披露納入規制范圍,并大幅提高了信披違法的處罰力度。浙江證監局結合近期自愿披露違法違規典型案例,歸納了自愿披露“六不得”,提醒信息披露義務人引以為戒、嚴格遵守、切勿踩線。 一、自愿披露不得隨心所欲——“蹭熱點”“炒概念”近期,部分上市公司通過e互動、互動易、公司官網、微信公眾號、官方微博等發布抗疫產品相關信息,涉嫌“蹭熱點”“炒概念”,并引發股價異動,構成信披違法違規。據統計,全國共計處理20多起案例,浙江證監局共計出具警示函6份,下發監管問詢函2份,監管關注函1份。各上市公司應切記,e互動、互動易、微信公眾號等均非法外之地。所有以公司名義對外發布的信息,均需遵循真實、準確、完整、及時、公平、簡明清晰、通俗易懂等規定。 二、自愿披露不得無中生有——“虛假陳述”中恒電氣通過互動易回復,公司與特斯拉就目的地業務已展開合作。但公司并未與特斯拉簽署協議,所謂目的地業務僅指特斯拉可以來中恒大廈充電,該業務不對公司的經營產生影響,構成自愿披露不真實。浙江證監局對公司及時任董秘予以警示并記入證券期貨市場誠信檔案。 三、自愿披露不得避重就輕——'誤導投資者'得邦照明通過微信公眾號稱公司成功研制口罩專用“心臟”材料,但僅披露產能,未披露實際產量和訂單很少等信息,自愿披露不準確、不完整。田中精機在互動易稱,公司具有口罩機設備的研...
發布時間: 2020 - 03 - 20
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新《證券法》已于2020年3月1日實施,其中增設信息披露專章,對信息披露義務人提出更高、更廣、更嚴的要求,并大幅提高信披違法的行政處罰標準。同時,進一步強化控股股東、實際控制人的民事賠償責任認定。為此,我們對照新規定歸納了上市公司信息披露十條“務必”,提醒信息披露義務人高度重視,切實遵守。 1、 披露理念務必轉變新《證券法》新增“簡明清晰,通俗易懂”的披露要求,規定信息披露義務人披露的信息,應當真實、準確、完整、及時、公平,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息披露應以便利投資者閱讀和獲取信息為導向,減少過分冗雜、晦澀難懂的信息,從形式合規向有效披露轉變。 2、 重大事件務必公告新《證券法》新增臨時公告“重大事件”的范圍,明確了購買、處置資產需要公告的具體比例,今后對于提供重大擔保或者從事關聯交易,董事長或者經理無法履職,公司分配股利、增資的計劃、股權結構的重要變化,依法進入破產程序、被責令關閉,涉及公司的重大仲裁等12項重大事件應當公告。 3、 控股股東、實際控制人務必配合新《證券法》新增要求公司對控股股東、實際控制人被依法采取強制措施,實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較大變化均應公告。特別是,明確要求控股股東、實際控制人對重大事件的發生、進展產生較大影響的,應當及時將知悉的有關情況書面告知公...
發布時間: 2020 - 03 - 18
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